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証券取引等監視委員会は７日、ドイツ系のドレスナー・クラインオート・ワッサースタイン証券東京支店に違法行為があったとして、行政処分を行うよう金融庁に勧告した。
監視委によると、同証券は顧客から株式売り注文を受けた際、顧客が株券を保有しているかを確認せずに受託。さらに、東京証券取引所に対し、空売りであることを明示せずに売買を行い、空売りを規制した証券取引法などに違反した。
監視委は今年２月、同証券への検査を実施。その結果、２００１年１２月から０２年２月までの約９２０件に上る空売り規制違反が見つかった。

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