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米証券に課徴金勧告=東電増資インサイダーで監視委−主幹事の野村、また関与
http://www.jiji.com/jc/zc?k=201206/2012060800701&rel=m&g=soc
証券取引等監視委員会は8日、東京電力が2010年に実施した大型公募増資に絡んでインサイダー取引を行ったとして、米ファースト・ニューヨーク証券に1468万円の課徴金を科すよう金融庁に勧告した。海外金融機関への課徴金勧告は初めて。公表前の増資情報は主幹事の野村証券から漏れており、監視委は同社の情報管理体制に不備があるとみて行政処分を行うよう金融庁に勧告する方針だ。
監視委によると、野村の営業担当者はコンサルティング会社の役員を通じ、増資情報をファースト社のトレーダー(売買担当者)に伝達。トレーダーは東電株3万5000株を空売りし、約720万円の利益を上げた。また、コンサルティング会社役員も自らインサイダー取引を行っており、課徴金の勧告対象となった。
野村は、国際石油開発帝石とみずほフィナンシャルグループの公募増資をめぐる旧中央三井アセット信託銀行(現三井住友信託銀行)のインサイダー取引でも、営業担当者が増資情報を漏えいしていた。(2012/06/08-19:14)
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- Re: 監視委が米金融機関に課徴金勧告、東電株の増資インサイダーで(ロイター) 中田英寿 2012/6/09 12:13:11
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