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米ヘッジファンドの無法ぶりを議会で証言。どうすれば金融犯罪を撲滅出来るか。
http://www.asyura2.com/0601/hasan47/msg/250.html
投稿者 岩住達郎 日時 2006 年 7 月 03 日 11:38:45: TcNSd0ZB71Ujg
 

今日本では福井日銀総裁がインサイダー取引で逮捕された村上氏のファンドを保有していたと言って騒いでいますが、アメリカでの無法ぶりに比べれば村上氏の違法行為は子供騙しみたいなものです。それよりも、欧米のヘッジファンドが日本でも同じ無法ぶりでお金を日本人から巻き上げているのを弾劾する方が先決問題です。福井氏は欧米支配層の手先として総裁に任命された事は明らかで、私が何度もこの掲示板で書きましたように、欧米の金融業者達が全ての悪の根源です。この世界規模の悪には不正手段でお金を投資家から巻き上げるのは勿論の事、世界中の政治家を買収して金権世界政府を樹立しようと画策し、それに逆らう国は戦争で皆殺しにする事まで入っています。日本国内のコップの中の渦巻きに気を取られてはなりません。

先ずアメリカ政府のサイトからこの6月28日にあった証言の原文を読んでください。
http://judiciary.senate.gov/testimony.cfm?id=1972&wit_id=5485
証言をしたゲイリー・アグアイヤー氏はSECから頼まれてアメリカの証券市場の不正を調査したのですが、本当のことを書いて報告したために首になったのです。証言の冒頭の部分を見てください。

Mr. Chairman, Senator Leahy, Committee Members:
The subject of your Committee’s hearing today (Hedge Funds and Independent Analysts: How Independent Are Their Relationships?) is the most recent variant of a stubborn question that keeps popping at Senate committee hearings: is federal law enforcement adequately protecting the nation’s capital markets and their participants from the risk of manipulation and fraud by the nation’s 11,500 hedge funds? The answer is no.

And the answer is no whatever facts you consider. It is no when the Securities and Exchange Commission (“SEC”) fails to recognize any hedge fund fraud or manipulation against other market participants for a quarter century: from 1979 until 2004. It is no when the SEC fails to protect mutual fund investors when billions of dollars are siphoned from their accounts by hedge funds. It is no when you compare what the SEC is doing and saying about hedge funds with what its counterparts in Europe are doing and saying. It is no when the Department of Justice (“DOJ”) merely shadows the SEC’s meager scrutiny of hedge funds. It is a deafening no when senior SEC officials throw a roadblock in the insider trading investigation of one of the nation’s largest hedge funds because the suspected tipper has powerful political connections, as they did with the investigation assigned to me.

次に1920年代にアメリカの証券市場の不正蔓延がもたらした1929年の恐慌から学んでSECを設立したしたにも拘わらず、又同じ不正が横行している事を指摘して次のように言っています。

Fixing the SEC so it can protect investors and capital markets from hedge fund abuse will not be an easy task. Powerful interests want the SEC to stay just the way it is or, better yet, to become even weaker. Those interests are not just the hedge funds. They include the financial industries that are receiving tens of billions of dollars in revenues for helping hedge funds cheat other market participants or close their eyes to the carnage. At the top of that list are the big investment banks, e.g., Goldman Sachs, Morgan Stanley, Merrill Lynch and Bear Stearns. Those interests know how to reward friends and punish perceived enemies. Their tentacles reach far. They stopped the hedge fund investigation I was assigned to conduct. They cost me my job.

Wall Street’s misuse of influence is nothing new. Ferdinand Pecora sensed this misuse of influence when he conducted the investigation in 1933 and 1934 on behalf of the Senate Banking Committee that led to the adoption of the securities acts and the creation of the SEC. His detailed cross-examination of powerful bankers, brokers, and industrialists revealed the ills the securities acts were designed to cure.

Five years later, he warned in Wall Street under Oath:

Under the surface of the governmental regulation of the securities market, the same forces that produced the riotous speculative excesses of the “wild bull market” of 1929 still give evidences of their existence and influence. Though repressed for the present, it cannot be doubted that, given a suitable opportunity, they would spring back into pernicious activity (emphasis added).

Frequently we are told that this regulation has been throttling the country's prosperity. Bitterly hostile was Wall Street to the enactment of the regulatory legislation. It now looks forward to the day when it shall, as it hopes, reassume the reigns of its former power. . . .

The public, however, is sometimes forgetful. As its memory of the unhappy market collapse of 1929 becomes blurred, it may lend at least one ear to the persuasive voices of The Street subtly pleading for a return to the “good old times.”

この後、ヘッジファンドがどの様に投資家達を騙しているかを長々と説明していますが、或る犯罪者を逮捕する為の証拠を強制徴収しようとすると、

My supervisors enthusiastically endorsed this factual theory of the evidence. On June 14, I briefed Branch Chief Hanson and Assistant Director Kreitman for one hour on the insider trading investigation, including the evidence that pointed to the suspect as the likely tipper. After which, they authorized me to present this same factual theory and evidence to the FBI and the US Attorney’s office in New York, as the first step toward a possible criminal proceeding against both suspects. Accordingly, at a meeting the next day, I presented the information to an Assistant US Attorney and two FBI agents.

A few days after the meeting, I informed Branch Chief Hanson that I intended to issue subpoenas for the suspected tipper’s examination and key documents. He first reacted positively to the suggestion. But a few days later, to my surprise, Hanson abruptly reversed course. Hanson blocked the issuance of subpoenas for the suspected tipper’s testimony and records, stating that it would be difficult to obtain the authority to issue the subpoenas because the suspected tipper had powerful political connections.

Immediately after Hanson’s comment, external interference with the investigation became evident. A high-powered attorney, Mary Jo White, bypassed the normal protocol of discussing the investigation with the assigned staff attorney. Instead, she went directly to Enforcement Director Linda Thomsen, despite the fact Director Thomsen had no prior involvement in the case. For the first time, senior staff left me out of meetings when they discussed the case. Associate Director Paul Berger--who had very limited knowledge of the facts--emphatically stated in my presence that no case would be filed against the suspected tipper, but gave no reason or clue for his decision. Emails between the suspected tipper and tippee that I had subpoenaed from investment banks were delivered by Mary Jo White to Director Thomsen. That had never happened before in the other 100 subpoenas I had issued. My supervisors, who had strongly supported the case only two weeks before, became angry and defensive when I tried to discuss the issuance of the subpoenas.

この後上司達との間でどうしてこの犯罪者の追求が出来ないのかとEメイルのやりとりがあり、アグアイヤー氏が2005年9月に休暇中にSECから罷免通知が来たとの事です。

この証言で解りますように、今まで私が何度もこの掲示板で述べましたが、アメリカ政府は銀行家と富豪家達で形成した所謂支配層に完全に乗っ取られているのです。従って、SEC等の監督機関は国民を騙すために設置してあるに過ぎず、日本版SECを創設しても官僚の数を増やすだけで何の役にも立たないのです。

それでは支配層に対し政府は何の反撃も加えられないのでしょうか。そうではありません。勇気のある正義漢が軍隊にいれば、彼らを一掃することは可能です。それには覆面のスワット・チームを欧米各国に派遣し、先ず300人委員会の会員全員を射殺する事です。勿論、会員の中にはロックフェラーとかキッシンジャーとか欧州の女王達も含まれます。日本の皇室関係者も含まれているかも知れません。9−11テロの様な大規模な工作をやるのに比べれば、300人の特定人物を射殺するのは簡単な事です。下っ端をいくら退治しても駄目で、労力の無駄です。黒幕を一掃せねば世の中は善くなりません。

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コメント
 
1. 筒井豊春 2015年10月06日 02:11:53 : hg128nKRcy8iQ : vFvtaWqwwE
N1・グローバル・ジャパンの始まり
http://finance.toremaga.com/inspecial/netsec/5751.html

N1・グローバル・ジャパンのファンド登録取消
http://toushi.kankei.me/c/133/d/S000CZKP

【国内販売会社概要】
■会社名 キャピタル・パートナーズ証券株式会社
■代表者 代表取締役兼CEO 筒井 豊春

【提出書類】 臨時報告書
【提出先】 関東財務局長
【提出理由】
管理会社であるN1アセット・マネジメント(N1 Asset Management)により設定されたN1グローバル・
ファンド(N1 Global Fund)(以下「ファンド」という。)は、2011年5月13日付のケイマン諸島金融庁の
通知を以って登録が取消されました。よって、金融商品取引法第24条の5第4項および特定有価証券の内容等の開示に関する内閣府令第29条第2項第3号の規定に基づき本臨時報告書を提出するものです。

日本国内で某証券会社(キャピタル・パートナーズ証券 CEO: 筒井豊春)からN1グローバル・ファンドの勧誘があって、そのファンドへの投資のためにおカネを振り込んだら、 最終的にケイマンでそのカネが消えたというわけだ。

N1アセット・マネジメント(E15421) 臨時報告書(外国特定有価証券)
http://toushi.kankei.me/docs/text/S000CZKP
「N1グローバル・ファンドは、2011年5月13日付のケイマン諸島金融庁の通知を以って登録が取消されました。」

http://prtimes.jp/main/html/rd/p/000000001.000000589.html

キャピタル・パートナーズ証券株式会社(代表取締役兼CEO:筒井豊春 所在地:東京都中央区 以下:キャピタル・パートナーズ証券)は、世界を代表するヘッジファンドに分散投資を行
うファンド・オブ・ヘッジファンズ、「N1・グローバル・ファンド」を公募いたします。
http://www.capital.jp/invest/n1.php

K1 Fonds GbRの一味は2001年以前に詐欺師集団としてドイツで結成。
その後、ドイツ連邦金融監督庁(BaFin)から制裁を受けると、
活動の拠点をドイツ国外に求め、K1 Global Ltdと名称を変更。

アジア太平洋地域におけるKグローバル・ファンドの販売責任者として、ニク・ハラチを任命。

2008年、ニク・ハラチはN1グローバル・ファンドを組成し、キャピタル・パートナーズ証券
から販売。Army YanはN1とK1を兼任。

K1 GLOBAL Ltd. tradition of performance

http://www.gigainvest.com/wFranzoesisch/download/produkte/K1_english/065_FOLDER_K1_Global_2009-07-eng_.pdf

K1ファンドはヨーロッパ最大手のねずみ講ファンドだった。FBIの声明を見てみよう。
http://www.fbi.gov/philadelphia/press-releases/2013/charges-allege-311-million-global-hedge-fund-fraud-scheme

K1ファンドの販売説明資料
http://www.gigainvest.com/wFranzoesisch/download/produkte/K1_english/065_FOLDER_K1_Global_2009-07-eng_.pdf

N1グローバル・ファンドの販売説明資料
http://prtimes.jp/a/?c=589r=1f=ebff99018aaceecf7717b16ab6633daa.pdf

デザインから数字の細かい点までほとんどそっくり。奇跡的な一致だね。

K1ファンド販売会社役員としてのニク・ハラチ(Nicu Harajchi)
http://www.zoominfo.com/p/Nicu-Harajchi/1193208838
N1グローバル・ファンド最高責任者としてのニク・ハラチ(Nicu Harajchi)
http://www.zoominfo.com/p/Nicu-Harajchi/1271362599

金融商品取引法第38条 虚偽または断定的判断の提供の禁止
金融商品取引業者等またはその役員若しくは使用人は、一定の金融商品取引契約の締結またはその勧誘に関して顧客に虚偽のことを告げることが禁じられています。

日本国内でファンドを募集する際は、まともなデューデリジェンスと正直なディスクロージャーを行うこと。

K1 Fonds GbRの一味は2001年以前に詐欺師集団としてドイツで結成。
その後、ドイツ連邦金融監督庁(BaFin)から制裁を受けると、
活動の拠点をドイツ国外に求め、K1 Global Ltdと名称を変更。

アジア太平洋地域におけるKグローバル・ファンドの販売責任者として、ニク・ハラチを任命。

2008年、ニク・ハラチはN1グローバル・ファンドを組成し、キャピタル・パートナーズ証券
から販売。Army YanはN1とK1を兼任。

K1 GLOBAL Ltd. tradition of performance

http://www.gigainvest.com/wFranzoesisch/download/produkte/K1_english/065_FOLDER_K1_Global_2009-07-eng_.pdf

K1ファンドはヨーロッパ最大手のねずみ講ファンドだった。FBIの声明を見てみよう。
http://www.fbi.gov/philadelphia/press-releases/2013/charges-allege-311-million-global-hedge-fund-fraud-scheme

K1 Fonds GbRの一味は2001年以前に詐欺師集団としてドイツで結成。
その後、ドイツ連邦金融監督庁(BaFin)から制裁を受けると、
活動の拠点をドイツ国外に求め、K1 Global Ltdと名称を変更。

アジア太平洋地域におけるKグローバル・ファンドの販売責任者として、ニク・ハラチを任命。

2008年、ニク・ハラチはN1グローバル・ファンドを組成し、キャピタル・パートナーズ証券
から販売。Army YanはN1とK1を兼任。

K1 GLOBAL Ltd. tradition of performance

http://www.gigainvest.com/wFranzoesisch/download/produkte/K1_english/065_FOLDER_K1_Global_2009-07-eng_.pdf

K1ファンドはヨーロッパ最大手のねずみ講ファンドだった。FBIの声明を見てみよう。
http://www.fbi.gov/philadelphia/press-releases/2013/charges-allege-311-million-global-hedge-fund-fraud-scheme

原発事故や放射能汚染以上に恐ろしいのが、ニク・ハラチが運用するK1ファンドとN1ファンドだ。

ねずみ講ヘッジファンド、K1ファンド関係者の罪償いの儀式が米国でも始まっている。

米国司法省の公開文書

http://www.justice.gov/sites/default/files/usao-edpa/legacy/2014/10/22/tausche_information.pdf

「金融商品の販売等に関する法律」

金融商品販売法が施工される以前は、不法行為による損害賠償責任(民法709条)で争われることになっていました。その結果、K1ファンドやそれに類似する怪しげなファンド・オブ・ファンズを販売した業者が適切な説明をしたかどうかや、損害の因果関係について原告(顧客)に立証責任があり、原告側に重い負担となっていました。 金融商品販売法の施行により、業者側の説明義務の存在が明記されるので、説明義務の存在についての争いがなくなり、原告の立証負担の軽減が図られることになります。

また、説明がなかったのでリスクを認識せずに購入したことや、元本割れとなっている額が損害額であることが推定されますので、ここでも原告の立証負担の軽減が図られることになります。 元本割れとなっている額以上の請求をすることもできます。

詳しくは、怪しげな業者に苦情を申したてたうえで、金融庁のしかるべき窓口にご相談ください。


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